证券公司白名单评估标准更新

　　本报记者秦铭明 近期，监管部门调整更新了证券公司白名单评估标准。

　　最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容，框架与旧版标准基本一致，但细化了每项内容的具体要求。

　　最新评估标准明确，12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单;因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的券商，不接受其白名单申请，已在白名单的券商涉嫌违法违规被立案调查的，立即暂停白名单的各项监管便利;已在白名单的券商业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出白名单。

　　据记者了解，券商“白名单”制度已推行2年8个月，最新一期券商“白名单”发布于2023年6月21日，累计包含31家机构。

　　值得注意的是，本期白名单新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家公司，同时调出东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家暂不符合白名单标准的证券公司。头部券商中，海通证券连续八次未登榜。

　　2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会建立了证券公司“白名单”制度。

　　自“白名单”制度推出运行以来，证监会通过“有进有出”的动态调整机制，把一批治理运作规范、合规风控水平较高的公司纳入，及时调出被行政处罚或被采取重大监管措施的公司，对行业形成了有效的正向激励和声誉约束。

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